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十年来最猛监管 美国证监会要对冲基金披露更多策略和头寸信息

激石外汇2022-08-11 15:15:21外汇资讯572

激石Pepperstone(http://www.paraat.net/)报道:

美国监管机构再次加大了对大型对冲基金的审查力度。

美国证券交易委员会(SEC)周三提出了一项监管提案,旨在提高其从大型对冲基金获得的信息质量。根据该提案,对冲基金将要向该监管机构披露更多有关其成立和投资策略的信息。

据媒体报道,该提案将增加对资产净值至少5亿美元的大型对冲基金的报告披露要求,并要求基金及其顾问详细说明其投资策略和敞口,包括与交易对手方的借贷和融资安排、未平仓头寸和某些大额头寸等细节。

作为对基金业持续审查的一部分,该提案所要求向SEC提交的机密申报文件的增加,将是对私募基金行业十年来最大的监管收紧行动。SEC表示,美国商品期货交易委员会(CFTC)也将考虑调整政策,联合防范金融系统的潜在风险。

SEC主席 Gary Gensler 在一份声明中表示:

这种集中或敞口可能会增加投资者损失被扩大的风险,收集额外的数据,将有助于监管机构保护投资者并监测系统性风险。

一旦SEC在周三投票通过这项规定,将公示至少60天以接收反馈意。SEC随后可能会修改提案,然后在几个月后举行第二轮投票,最终敲定该监管规定。

在外界担心私募基金行业正日益成为系统性风险的源头之际,SEC正采取更广泛的措施来提高该行业的透明度。在此之前,SEC曾在今年1月起草了一份规定草案,要求大型对冲基金和私募股权公司更快报告重大亏损和赎回,加强其他形式PF表格的披露。

PF表格在2007-2009年全球金融危机后引入,是私募基金向SEC披露证券买卖情况的主要方式。

该提案可能是迄今为止最具争议性的提案,因为触及了对冲基金使用的具体策略。虽然PF表格中的具体数据不会公开,但监管机构可以用于执法行动并评估更广泛的市场风险。

批评人士指出,尽管该行业在2007-2009年金融危机后迅速发展,但监管机构对大量使用杠杆的私募基金的审查却没有跟上。

与此同时,有分析人士认为,新收集到的数据信息对监管机构的作用有限,而且这可能会暴露投资策略背后的专有信息,构成数据安全风险。SEC内部获取PF表格的渠道非常有限,但SEC并不打算改变这一限制。

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标签: 美国证监会
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